Después de 8 años, finalmente se llegó a un acuerdo en la investigación de corrupción y soborno de Airbus. Se produjo a través de un Acuerdo de Enjuiciamiento Diferido (DPA) entre Airbus y los reguladores del Reino Unido, Estados Unidos y Francia el mes pasado. Pero, mirando más allá de su sustancial precio de 3.600 millones de euros, ¿qué significa para las empresas multinacionales que buscan resolver disputas a nivel mundial?
Los acuerdos de enjuiciamiento diferido (DPA), un medio por el cual las empresas pueden tratar de evitar el enjuiciamiento mediante la cooperación con las autoridades para exponer y remediar los delitos, están demostrando ser cada vez más valiosos.
En resumen, un DPA es un acuerdo entre una entidad corporativa y un fiscal, por el cual el fiscal acuerda suspender cualquier enjuiciamiento (por un período definido) siempre que la empresa cumpla con los términos del DPA. Estos a menudo implican el pago de una multa, compensación y / o costos, y la remediación continua de su programa y cultura de cumplimiento, a veces bajo la supervisión de un monitor. Al considerar si se debe ofrecer un DPA a una empresa, las autoridades de enjuiciamiento tienen en cuenta diversos factores, incluido el grado en que la entidad autoinforma la mala conducta, coopera con la investigación de la agencia (incluida la identificación y remoción de directores y empleados culpables), y participa en un programa integral de remediación.
Los DPA son una herramienta útil, particularmente con las compañías que cotizan en bolsa, para evitar el daño potencialmente catastrófico de un juicio público y la inhabilitación de licitaciones públicas. Sin embargo, siguen siendo controvertidos, ya que se puede ver que evitan el escrutinio público normalmente asociado con el enjuiciamiento por delitos cometidos.
La investigación de Airbus
Airbus fue objeto de investigaciones penales en varias jurisdicciones, incluidos el Reino Unido, Estados Unidos y Francia, después de que se sospechaba que pagaba sobornos para ganar grandes contratos en todo el mundo, lo que le daba una ventaja competitiva injusta contra sus rivales. Muchos de estos sobornos se pagaron a través de compañías fantasmas y se ocultaron creando contratos fraudulentos, aceptando facturas falsas por servicios no realizados y creando informes de actividad falsos. A través de la divulgación de Airbus a las autoridades a lo largo de la investigación, se hizo evidente que la actividad era conocida e involucrada por altos ejecutivos de la compañía. Airbus admitió una serie de delitos de soborno y corrupción, incluidos los sobornos realizados a varias aerolíneas, que se remontan hasta 2008, y que involucran a países como Sri Lanka, Malasia, Taiwán, Indonesia y Ghana.
En la sentencia del Tribunal Superior del Reino Unido, Dame Victoria Sharp destacó el alcance verdaderamente global de esta criminalidad, afirmando que: “la conducta tuvo lugar durante muchos años. No es exagerado describir la investigación a la que dio lugar en todo el mundo, que se extiende a todos los continentes en los que opera Airbus. El número de países sujetos a una intensa investigación criminal por parte de las diversas agencias, y la escala y el alcance de la fechoría revelada en la Declaración de Hechos, demuestran que el soborno fue, en la medida indicada, endémico en dos áreas comerciales centrales dentro de Airbus ".
A lo largo de la investigación, se dice que Airbus ha cooperado plenamente con las autoridades del Reino Unido, Estados Unidos y Francia, incluida la divulgación de casi 30 millones de documentos. La empresa recibió una multa de casi 3.600 millones de euros, incluidos 991 millones de euros que se pagarán a la Oficina de Fraudes Graves del Reino Unido (SFO) y 2.085 millones de euros al Financiero Nacional de Parquet francés (PNF), al tiempo que acordó una cooperación total con los socios encargados de hacer cumplir la ley en futuras investigaciones
Una envergadura global
Se recordará el tamaño de este acuerdo financiero, pero también el alcance verdaderamente global de la investigación. Involucrando a varias jurisdicciones, ha resaltado los pasos significativos que las autoridades ahora están dispuestas a tomar para cooperar entre sí en un esfuerzo por combatir la corrupción internacional. Los detalles más finos de la investigación entre el Reino Unido, los Estados Unidos y Francia aún no se han delineado explícitamente, pero el resultado de su cooperación es claro: se logró un acuerdo sustancial simultáneamente.
Hasta la fecha, la cooperación entre países en un sistema estilo DPA ha involucrado principalmente al Reino Unido, Estados Unidos y Francia, aunque las autoridades brasileñas también recibieron parte del acuerdo en el caso Rolls Royce en 2017. Estados Unidos ha liderado el camino, pero ahora el Reino Unido y Francia se están poniendo al día, tanto la OFS como el PNF han emitido u obtenido grandes acuerdos o sanciones de empresas en los últimos años. El Reino Unido introdujo DPA en 2014, pero una reforma legal similar solo se introdujo en Francia a fines de 2016 luego de varias acciones anteriores de Estados Unidos contra compañías francesas. Es la introducción de estos regímenes de DPA lo que presenta oportunidades para asentamientos globales en la escala vista en el caso de Airbus.
¿Quién se beneficia?
Los asentamientos globales tienen claros beneficios, tanto para las autoridades judiciales como para la empresa bajo investigación. En términos más generales, los tribunales del Reino Unido han señalado la importancia de sanciones tan coherentes para evitar la compra de foros y garantizar que las empresas sean juzgadas en la jurisdicción apropiada para su delito.
Para la empresa bajo investigación, un objetivo clave es una resolución rápida y final de la acción de cumplimiento. Un acuerdo global ofrece exactamente esto, permitiéndole trazar una línea bajo la mala conducta en cada jurisdicción y proporcionar mayor certeza a las partes interesadas sobre el tamaño de cualquier multa y su efecto en el comercio futuro de la compañía. Las investigaciones sincronizadas y los acuerdos concurrentes en todas las jurisdicciones son fundamentales para lograr este objetivo. En particular, el día del anuncio público de la DPA, el valor de las acciones de Airbus aumentó; La experiencia de Rolls Royce fue similar.
En el Reino Unido, la conclusión de la investigación de Airbus será vista como una gran victoria para la OFS, ya que la cifra de liquidación eclipsa cualquier otra suma alcanzada anteriormente con DPA. Refuerza la posición de la OFS en la aplicación de la ley internacional y demuestra el poder de su alcance extraterritorial, otorgado a través de la Ley de Soborno del Reino Unido y el régimen de DPA.
Gracias a la globalización, la mayoría de las empresas ahora tienen operaciones transfronterizas. La aplicación efectiva de la ley, por lo tanto, requiere la cooperación de múltiples jurisdicciones, tanto en investigaciones como en resultados coordinados. No es sorprendente que la tendencia en los últimos años sea que más países implementen sus propios regímenes de DPA para facilitar esto; en 2018, Canadá, Singapur y Japón introdujeron DPA. A medida que se ajustan los marcos legales en todo el mundo, es probable que la cooperación entre agencias y los asentamientos globales se vuelvan cada vez más comunes.
Hannah Laming es socio y Andrew Wallis es un asociado sénior en Peters & Peters Solicitors LLP, con sede en Londres.
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