Por Huw Jones
LONDRES (Reuters) – A Chipre le fue peor en una "revisión por pares" de los reguladores nacionales en la Unión Europea por no cumplir plenamente con las reglas para erradicar los abusos en los mercados, dijo el jueves el regulador de valores del bloque.
Chipre fue el único estado miembro de la UE que no cumplió con las normas de abuso de mercado en dos de las seis evaluaciones realizadas por la Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM).
La AEVM analizó si los supervisores se aseguraban de que ciertas empresas financieras cumplieran con los requisitos.
La AEVM descubrió que Austria, Bulgaria, Grecia, Irlanda, Letonia y Luxemburgo eran "parcialmente conformes" entre los países miembros de la UE, mientras que Chipre y Rumania eran "no conformes".
El regulador también analizó cómo los reguladores nacionales respondieron a la falta de calidad o sospecha de no informar sobre operaciones sospechosas y acciones de cumplimiento asociadas.
Croacia, Dinamarca, Estonia, Grecia, Letonia, Lituania, Malta, Polonia, Rumania y Eslovaquia cumplieron "parcialmente", mientras que Chipre "no cumplió".
Bélgica, Francia, Italia, los Países Bajos, Portug al y Gran Bretaña cumplieron plenamente en al menos cuatro de las seis áreas de evaluación.
"Nosotros, como reguladores europeos, necesitamos avanzar más para garantizar el cumplimiento de las empresas y desafiar los informes de baja calidad", dijo el presidente de la ESMA Steven Maijoor en un comunicado.
El regulador de Chipre, CySEC, dijo en el informe de la ESMA que no está de acuerdo con algunos de los hallazgos y evaluaciones en la revisión, que dijo que no prestó suficiente atención a las características específicas del mercado de Chipre.
El regulador de Rumania dijo a la revisión que no estaba de acuerdo con el hallazgo de incumplimiento y que no refleja adecuadamente su enfoque de supervisión.
La revisión vio un fuerte aumento en el número de transacciones sospechosas reportadas, principalmente por empresas de inversión en relación con las transacciones de acciones, debido a criterios de informes más amplios introducidos por las nuevas reglas en 2016.
La revisión se produce después de que el Banco Central Europeo descubriera que el Banco de La Valeta en Malta no había reportado miles de transacciones sospechosas a las autoridades, en el último caso de una serie de casos de lavado de dinero en bancos de la UE en los últimos dos años.
Actualmente, la UE está estudiando cómo mejorar la supervisión de las transacciones sospechosas, incluidas las formas de estandarizar los informes y poner fin a un mosaico de diferentes requisitos nacionales.
La ESMA dijo que debido a la salida pendiente de Gran Bretaña de la UE, ha habido un número significativo de reubicaciones de entidades del Reino Unido al bloque, y muchas de ellas tienen la intención de externalizar la vigilancia del mercado a una entidad del Reino Unido.
"Si bien la subcontratación es posible siempre que la empresa de subcontratación tenga sistemas apropiados (…) las autoridades nacionales competentes deberían mantener un enfoque en esta área si los regímenes regulatorios posteriores al Brexit comienzan a divergir", agregó la AEVM.