WASHINGTON – Wells Fargo & Co. acordó pagar $ 35 millones para resolver reclamos regulatorios que sus asesores financieros recomendaron fondos negociados en bolsa que eran demasiado riesgosos para algunos clientes.
La investigación de la Comisión de Bolsa y Valores se centró en la venta de ETF inversos de Wells Fargo, un tipo de fondo que se mueve en la dirección opuesta de un índice que rastrea. Los ETF inversos se pueden usar para cubrir otras posiciones o apostar en un mercado en baja, pero los productos son lo suficientemente complejos como para que los reguladores hayan advertido durante años que no son adecuados para muchos inversores individuales.
La sanción sigue a una mancha anterior por conducta similar en 2012, cuando Wells Fargo pagó $ 2.7 millones al autorregulador de la industria de corretaje por vender ETF inversos y apalancados sin supervisión razonable. La orden de liquidación de la SEC dijo que Wells Fargo actualizó sus políticas para vender los productos en 2012, pero los controles aún no eran suficientes.
El acuerdo llega una semana después de Wells Fargo
WFC -3,78%
resolvió una nube regulatoria más grande, una investigación de varios años sobre cómo los empleados de bajo nivel que estaban estresados por los altos objetivos de ventas abrieron cuentas bancarias falsas y no autorizadas. Wells Fargo pagó $ 3 mil millones para resolver esas acusaciones.
Una versión ampliada de este informe aparece en WSJ.com.
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