La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) presentó cargos contra XBT Corp. SARL el mismo día en que la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) liquida los cargos contra la misma compañía.
Alegaciones de la SEC
en un presione soltar el 31 de octubre, la SEC alegó que el agente de valores con sede en Suiza, XBT Corp. SARL, que opera bajo el nombre First Global Credit, ofreció y vendió swaps no registrados basados en valores a inversores estadounidenses sin cumplir con los requisitos de registro e intercambio que rigen la seguridad swaps basados en
La SEC continuó diciendo que XBT Corp. SARL usó una multitud de métodos de comercialización para atraer a los estadounidenses a usar Bitcoin (BTC) para comprar y vender una variedad de productos de inversión. Según se informa, la compañía intentó utilizar una terminología diferente para describir las inversiones que ofrecía, como "Notas vinculadas a activos de Bitcoin", a lo que el director regional de la oficina regional de Fort Worth de la SEC, David Peavler, comentó:
"Las leyes federales de valores imponen requisitos específicos para ofrecer y vender permutas financieras basadas en valores a inversores minoristas en los Estados Unidos. Estas obligaciones no pueden evitarse simplemente describiendo la transacción de intercambio con un nombre diferente o financiándola con monedas digitales".
La queja de la SEC indicó además que XBT Corp. SARL tampoco realizó transacciones de sus swaps basados en seguridad en una bolsa nacional registrada y tampoco se registró adecuadamente como un distribuidor de swaps basado en seguridad.
Sin admitir o negar los hallazgos en la orden de la SEC, XBT Corp. SARL acordó una orden de cese y desistimiento y pagar un reembolso de $ 31,687 y una multa de $ 100,000.
CFTC también cobra a XBT Corp. SARL
El CFTC archivado y resolvió cargos similares contra XBT Corp. SARL por no registrarse con la Comisión como comerciante de comisiones de futuros.
La queja de la CFTC requiere que la compañía pague otra multa civil monetaria de $ 100,000 y registre las ganancias recibidas en relación con sus violaciones y que cese y desista de futuras violaciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos. El Director de Cumplimiento de CFTC James McDonald dijo:
“Este caso demuestra que la CFTC responsabilizará a los intermediarios si solicitan o aceptan pedidos sin registrarse adecuadamente en la agencia. Este caso también subraya que la Comisión continuará trabajando con nuestros socios de aplicación de la ley y reguladores para garantizar la integridad de nuestros mercados ".