Un regulador sudafricano, la Autoridad de Conducta del Sector Financiero (FSCA), ha informado a figuras clave detrás de Mirror Trading International (MTI) que tiene la intención de imponer una multa de $ 7 millones contra la ahora desaparecida compañía de criptoinversiones.
Contravención de la ley del sector financiero
Según una carta del 6 de julio, que también se envió al director general y a otros miembros del equipo directivo, el regulador dice que su propuesta de multar a la empresa se deriva de la participación del MTI en actividades que, según dice, “contravienen una ley del sector financiero”.
La aparición de la carta confidencial, así como su filtración a los medios de comunicación sudafricanos, se produce pocos días después de que un tribunal emitiera una orden de liquidación final contra MTI. Además, como informó anteriormente Bitcoin.com News, la carta llegará unos meses antes de que el tribunal escuche las presentaciones de los liquidadores que planean argumentar a favor de que MTI declare un esquema Ponzi.
Mientras tanto, la carta de la FSCA también explica cómo los ejecutivos de MTI – Johann Steynberg, el CEO y Cheri Marks en particular – utilizaron tergiversaciones para perpetuar el esquema Ponzi antes de que finalmente se deshiciera en diciembre de 2020. Revela las diversas disposiciones de la ley del sector financiero de Sudáfrica que supuestamente fueron violadas por el MTI a partir de abril de 2019.
Por ejemplo, la carta sugiere que la primera infracción de MTI ocurrió cuando “la negociación se realizó en instrumentos derivados basados en pares de divisas, a través de un corredor de plataforma llamado FX Choice”. Con respecto a esta negociación, la FSCA afirma que MTI “no estaba en posesión de una licencia de proveedor de servicios financieros como se contempla en la sección 8 de la Ley 37 de 2002 de Servicios de Intermediación y Asesoría Financiera (Ley FAIS)”. El regulador también agregó:
Como esto se hizo sin una licencia, MTI también infringió la sección 111 de la Ley 9 de 2017 de Regulación del Sector Financiero (Ley FSR).
Declaraciones falsas de MTI
De manera similar, el regulador alega que durante el período comprendido entre agosto de 2019 y octubre de 2020, MTI violó la misma sección de la Ley FSR después de que Steynberg afirmó que la compañía había “empleado un bot junto con un comerciante principal y un equipo comercial para tomar todas sus decisiones comerciales. . “
Mientras tanto, en lo que la FSCA llama el tercer período, de octubre de 2020 a diciembre de 2020, MTI afirmó que había “cambiado sus actividades comerciales para comerciar con instrumentos derivados basados en bitcoin”. Según MTI, esto significaba que “ya no requería una licencia FSP”. Sin embargo, la FSCA insiste en que este no fue el caso, ya que las propias presentaciones de Steynberg al regulador sugieren lo contrario. La FSCA dijo:
No es correcto, ya que las presentaciones recibidas de Steynberg revelaron que se alegaba que los criptoactivos se negociaban en forma de un producto derivado, lo que significa que MTI aún requería una licencia de la Autoridad. También significa que MTI y su alta dirección todavía estaban infringiendo la sección 7 (1) de la Ley FAIS.
Mientras tanto, la carta revela que los miembros del equipo directivo de MTI tendrán la oportunidad de hacer presentaciones sobre el informe de la investigación, así como sobre la sanción administrativa propuesta. Sin embargo, si no se reciben tales presentaciones antes del cierre de operaciones el 6 de agosto de 2021, la FSCA “puede proceder con la aplicación propuesta y la acción reguladora”, decía la carta.
¿Qué opina de la propuesta de la FSCA de imponer una multa de $ 7 millones al ahora desaparecido MTI? Cuéntanos lo que piensas en la sección de comentarios a continuación.
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