La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha tomado medidas contra cinco asesores de inversiones registrados.
La SEC multó a cinco empresas por violar las reglas de marketing. Esta sería la segunda ola de medidas regulatorias en un año.
La SEC impone multas a los asesores de inversiones
Las cinco empresas aceptaron pagar las multas que les impuso la agencia gubernamental. La multa total es de 200.000 dólares y la SEC también ha presentado otros cargos.
La investigación y las órdenes de la SEC encontraron que “las cinco empresas anunciaron beneficios hipotéticos al público en general en sus sitios web sin adoptar e implementar políticas y procedimientos diseñados adecuadamente para garantizar que el beneficio hipotético fuera apropiado para la situación financiera probable”. la publicidad respectiva es relevante.” Público, según lo exige la norma de marketing.”
Las cinco empresas acusadas son:
- GeaSphere LLC
- Bradesco Global Advisors Inc.
- Credicorp Capital Advisors LLC
- Insight Securities Inc.
- Monex Asset Management Inc.
Codirector de la Unidad de Gestión de Activos de la División de Cumplimiento de la SEC. Corey Schuster comentaría sobre las tarifas y la importancia de las reglas actuales para proteger a los consumidores. Dijo: “Las acciones de hoy demuestran que continuaremos tomando iniciativas específicas para garantizar que los asesores de inversiones cumplan plenamente con sus obligaciones bajo la regla”. También sirven como un recordatorio de los beneficios para las empresas que toman medidas correctivas antes que los empleados que la Comisión debería ser contactado.”
Esta es la segunda ola de violaciones de marketing investigadas por la SEC. La primera ola salió a la luz y nueve empresas consultoras estuvieron sujetos a revisión regulatoria en septiembre de 2023.
El resultado de la orden diría: “GeaSphere ha acordado pagar una multa civil de 100.000 dólares. “Bradesco, Credicorp, InSight y Monex acordaron pagar sanciones civiles de entre $20,000 y $30,000, lo que refleja ciertas acciones correctivas que cada una de estas empresas había tomado antes de ser contactadas por el personal de la Comisión”.
GeaSphere recibió las sanciones más severas porque se descubrió que había engañado las órdenes de la SEC. La empresa hizo declaraciones falsas en publicidad e incumplió sus obligaciones con los consumidores.
GeaSphere también violó otros requisitos regulatorios, incluyendo, entre otras cosas, hacer declaraciones falsas y engañosas en publicidad, promover servicios de modelos engañosos, no fundamentar el desempeño mostrado en sus anuncios y no celebrar acuerdos escritos con las personas a quienes la compañía compensó. para recomendaciones.
La orden también determina que GeaSphere cometió violaciones de contabilidad y cumplimiento y realizó declaraciones engañosas sobre su desempeño a un cliente registrado de una compañía de inversión, “y que las declaraciones engañosas estaban contenidas en el prospecto del cliente presentado ante la Comisión”.
Imagen: ideograma.
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