¿Qué sucede cuando la debida diligencia no puede o no se aplicará?

Cuando no se sigue la debida diligencia y un proceso de cumplimiento básico, suceden cosas malas. El 21 de octubre de 2021, un centro de periodistas de investigación publicó una historia que rápidamente se convirtió en un escándalo nacional en Eslovaquia. A unas 28 empresas se les pagó supuestamente casi 24 millones de euros como parte del plan del gobierno para ayudar a las empresas a hacer frente a los efectos de la pandemia, estas empresas son empresas fantasma sin actividades, empleados ni declaraciones de impuestos. Entonces, ¿qué salió mal?

Estas empresas resultaron ser los peores ejemplos de lo que es una empresa fantasma. Registrado en Eslovaquia, con propietarios en el extranjero (principalmente de Croacia o Grecia), con direcciones de apartados postales virtuales en Eslovaquia, sin datos de contacto, sin empleados, sin contribuciones a la seguridad social o sanitaria y declaraciones de impuestos que no se presentaron en años. En el momento en que estalló la historia, se habló mucho sobre las responsabilidades políticas de un ministro en particular y la lenta comunicación del Ministerio de Trabajo, Asuntos Sociales y Familia de la República Eslovaca.

Al comienzo de la pandemia, como en otras partes de Europa, la ayuda a las empresas podía ser lenta y engorrosa, los temores de abuso eran mayores que la voluntad de acelerar la ayuda. Sin embargo, en un período de tiempo relativamente corto, el proceso se volvió más claro, más manejable y un poco más fácil de usar. A medida que el personal de la oficina empresarial y laboral se ajustaba a la nueva realidad.

El documento crucial al solicitar la asistencia estatal fue una declaración jurada firmada por el propietario de la empresa que indica que la cantidad de empleados en licencia y la pérdida de ganancias son verdaderas al momento de solicitar la asistencia estatal. A partir de la cual podría comenzar la asistencia. El estado tomó una decisión, despojó del poder de la confianza al aceptar estas solicitudes a los oficiales en cada mesa de solicitudes en cada oficina laboral de distrito. En lugar de sobrecargar a las empresas que solicitan ayuda con la necesidad de proporcionar pruebas y llevar a cabo la debida diligencia por adelantado, el gobierno tomó una decisión. El conocimiento local de los funcionarios garantizará el pago oportuno de la asistencia. También se tomó la decisión de garantizar controles meticulosos después de los hechos.

En resumen, el estado no intentará prevenir posibles abusos, pero lo vengará. El gran punto débil de este enfoque fue la suposición de que los pequeños estafadores que afirman tener 6 empleados en lugar de 5 permanecerán en el país y siempre será posible recuperar el dinero de las empresas más adelante, incluso años después.

Estas empresas fantasma con propietarios extranjeros en connivencia con lo que parece ser un infiltrado en una oficina laboral en particular se han asegurado de que se necesitará mucho esfuerzo y dinero de los contribuyentes para investigar y recuperar incluso una fracción de la suma supuestamente pagada, ya que puede No cabe duda de que el dinero ya se transfirió a otra parte.

Lo que está claro es que la decisión de ayudar a las empresas rápidamente fue la correcta. De esta forma se distribuyeron más de 2.000 millones de euros. El hecho de que la actividad inusual de una oficina laboral no haya levantado banderas rojas, eventualmente será investigado y sin duda procesado por las respectivas agencias de aplicación de la ley. Otra investigación tendrá que considerar la posibilidad de que esta no sea la única oficina laboral donde se hicieron alardes de las reglas.

Este caso puede servir como un excelente ejemplo de lo que puede salir terriblemente mal cuando la velocidad es primordial y las señales de alerta y la debida diligencia no pueden o no se llevarán a cabo correctamente.

Entonces, ¿qué se puede hacer para evitar que ese caso vuelva a suceder? La tecnología podría ser la respuesta. La interconexión de los registros gubernamentales, el seguro social y la oficina de trabajo, por ejemplo, habría revelado que ninguna de las empresas tenía empleados. No es necesario que sean comprobaciones exhaustivas de diligencia debida, solo listas de verificación estandarizadas para asegurarse de que la empresa existe y que tiene actividades rentables que requieren asistencia en el momento de la crisis. El monitoreo de los empleados de la oficina tampoco tiene por qué ser como un hermano mayor, con cada ruptura del baño registrada, pero quizás las reclamaciones inusualmente grandes o descomunales deberían requerir más que una simple aprobación local, incluso en un momento de crisis.

Este es un momento oportuno para resaltar y aprender de los errores. Hay grandes inversiones en dirección eslovaca en forma de fondos estructurales y de inversión europeos para el período del programa de 2021 a 2027, así como un mecanismo de recuperación y resiliencia por valor de miles de millones de euros combinados. Dado que ambos deben desembolsarse rápidamente, no puede haber dudas sobre la eficacia y la rendición de cuentas.

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