Q3 Investment Recovery Vehicle (Q3IRV), una entidad que representa a las más de 100 víctimas del supuesto esquema Ponzi Q3 de $ 35 millones, ha archivado una demanda colectiva contra los asesores de Wells Fargo.
La demanda acusa a Wells Fargo de no investigar las actividades de un empleado acusado de planear la estafa.
Los demandantes afirman que la subsidiaria de Wells Fargo no realizó las investigaciones correspondientes a su asesor financiero James Seijas, según la política de la empresa que obliga a los empleados a informar regularmente sobre actividades relacionadas con intereses externos.
Las víctimas de Crypto Ponzi demandan a Wells Fargo por responsabilidad indirecta
Q3IRV busca daños e intereses por responsabilidad indirecta por las acciones y omisiones de Seijas.
Los demandantes afirman que Wells Fargo no investigó el papel de Siejas en el tercer trimestre mientras operaba el esquema, a pesar de las políticas de la empresa para los empleados:
"Las políticas y el procedimiento de Wells Fargo Advisors requerían que los empleados informaran regularmente a Wells Fargo Advisors sobre el trabajo que hicieron fuera del alcance de su empleo …"
La demanda enfatiza que mientras Seijas se promocionaba como un inversionista que trabajaba en nombre de Wells Fargo mientras era empleado de la firma, "los actos y omisiones descritos en este documento se cometieron en su calidad de agente de Wells Fargo Advisors".
La demanda también nombra a Wells Fargo Advisors en cargos de enriquecimiento injusto, negligencia y fraude.
Seijas trabajó en Wells Fargo Advisors durante cinco años.
La demanda alega que Siejas, junto con sus compañeros cofundadores Quan Tran, un cirujano general certificado, y Michael Ackerman, un ex empleado de valores de UBS, formaron el Q3 Trading Club en 2017.
El tercer trimestre pretendía agrupar los fondos de los inversores para intercambiar activos criptográficos utilizando un algoritmo patentado, promoviendo el esquema a los médicos en las redes sociales, incluido un grupo de Facebook llamado "Physicians Dads 'Group".
La demanda alegaba que, después de recaudar más de $ 1 millón, el tercer trimestre se convirtió en una sociedad limitada y se expandió para recibir $ 33 millones de 150 inversores en los Estados Unidos.
Q3IRV afirma que solo $ 10 millones de los fondos recaudados se invirtieron en monedas virtuales, y más de $ 10 millones se desviaron al trío:
"A pesar de la representación de los Demandados ante los inversores potenciales y existentes de Q3 de que su comercio de divisas virtuales fue muy exitoso y que los inversores de Q3 eran libres de retirar las ganancias obtenidas en sus cuentas después de un año, los Demandados no negociaron con éxito monedas virtuales y la mayoría de los inversores de Q3" el dinero fue malversado o perdido en el comercio ".
Los operadores del tercer trimestre también desviaron $ 4 millones en supuestas tarifas de licencia para acceder a su algoritmo patentado a sus cuentas bancarias personales, según los demandantes.