La Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) les dio el tirón de orejas más ligero a 16 firmas financieras de Wall Street el martes después de “fallas generalizadas y de larga data” para preservar las comunicaciones de los empleados, como textos y mensajes de WhatsApp, una clara violación de las disposiciones de mantenimiento de registros en la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
La SEC alegas que desde enero de 2018 hasta septiembre de 2021, los empleados de las firmas financieras más grandes de Estados Unidos usaban de manera rutinaria teléfonos privados y aplicaciones de mensajería para realizar negocios, con poco o ningún esfuerzo por parte de sus empleadores para conservar los registros.
“Al no mantener y preservar los registros requeridos relacionados con sus negocios, las acciones de las empresas probablemente privaron a la Comisión de estas comunicaciones fuera del canal en varias investigaciones de la Comisión”, dijo la SEC en un comunicado. presione soltar
“Las fallas ocurrieron en las 16 empresas e involucraron a empleados en múltiples niveles de autoridad, incluidos supervisores y altos ejecutivos”, continuó la SEC.
Ocho firmas financieras pagarán solo $125 millones cada una, dos firmas acordaron pagar $50 millones cada una, mientras que otra pagará solo $10 millones, según la SEC. El número de titular con el que los principales medios de comunicación decidieron correr fue $ 1.1 mil millonesaunque obviamente ese es el total en conjunto y lo hace parecer más sustancial de lo que realmente es.
Goldman Sachs, Barclays Capital, Citigroup, Morgan Stanley y BofA Securities estuvieron entre las firmas que acordaron pagar $125 millones, esencialmente un error de redondeo para estas compañías. Goldman Sachs, por ejemplo, tuvo $59.3 mil millones en ingresos el año pasado.
“Las finanzas, en última instancia, dependen de la confianza. Al no cumplir con sus obligaciones de mantenimiento de registros y libros y registros, los participantes del mercado a los que hemos acusado hoy no han podido mantener esa confianza”, dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler, en un comunicado de prensa que anunció las sanciones ridículamente bajas.
“Desde la década de 1930, dicho mantenimiento de registros ha sido vital para preservar la integridad del mercado. A medida que cambia la tecnología, es aún más importante que los registratarios realicen sus comunicaciones sobre asuntos comerciales de manera adecuada solo dentro de los canales oficiales, y deben mantener y preservar esas comunicaciones. Como parte de nuestros exámenes y trabajo de cumplimiento, continuaremos asegurando el cumplimiento de estas leyes”, continuó Gensler.
El comunicado de prensa de la SEC afirmó que todas las empresas de Wall Street “acordaron contratar consultores de cumplimiento” para realizar revisiones de mantenimiento de registros para dispositivos personales en el futuro, lo cual es algo sorprendente de leer si lo piensa. ¿Estas enormes instituciones financieras simplemente no tenían suficientes personas para asegurarse de que se mantuvieran los registros? ¿Ese era el problema?
Estamos seguros de que cualquier irregularidad que se haya pasado por alto en las investigaciones de la SEC que se vieron obstaculizadas por un mantenimiento deficiente de los registros se remediará en un futuro próximo. Después de todo, ¿cómo puede una pequeña empresa familiar como Goldman Sachs pagar 125 millones de dólares por años de malversación?