2021 fue un año histórico para el programa de denunciantes de la SEC. El año pasado, la SEC otorgó la mayor cantidad de premios, tanto en términos de volumen de premios como de dólares, de cualquier año hasta la fecha. Esto fue impulsado en parte por la cantidad récord de propinas recibidas: más de 52.000. Esto sigue a una caída significativa en la presentación de informes a los sistemas de informes internos de las organizaciones en 2020, probablemente debido en parte a la pandemia. Además, el análisis inicial de datos de 2021 muestra que los volúmenes de informes internos, si bien son más altos, aún no han vuelto a los niveles de informes previos a la pandemia.
No es probable que haya disminuido el potencial de irregularidades, particularmente como lo indican los registros de los informes de la SEC. Entonc es, ¿los empleados no reportan incidentes? ¿O van directamente a las opciones de informes externos? Tampoco es bueno para las organizaciones que quieren asegurarse de que los empleados se sientan cómodos hablando internamente.
Hay dos razones comunes por las que los empleados eligen no denunciar la mala conducta. En primer lugar, pueden temer represalias por parte de la alta dirección y/o de quienes los denuncian. En segundo lugar, también pueden sentir que sus esfuerzos de información no van a ninguna parte.
Si bien existen incentivos para que los empleados publiquen sus inquietudes y quejas, incluidas las financieras como el programa de denuncia de irregularidades de la SEC, hay pasos que los oficiales de cumplimiento y otros ejecutivos pueden tomar para generar confianza en sus sistemas de informes internos para que puedan escalarlos. más.
Si bien algunas organizaciones creen que menos informes significan menos incidentes, esto no podría estar más lejos de la realidad. De hecho, más informes sugieren que los empleados se sienten cómodos hablando, una señal de una gran cultura empresarial y programa de cumplimiento. Además, una estrategia proactiva que aliente a los empleados a hablar puede evitar que los incidentes aparezcan en los titulares de las noticias, una situación que ninguna empresa quiere tener.
Con eso en mente, hay tres formas en que las organizaciones pueden alentar a los empleados a sentirse cómodos con los sistemas y protocolos de informes al tiempo que abordan los temores de represalias o la falta de acción.
Capacite a los gerentes sobre cómo recibir y administrar correctamente los informes.
Todas las empresas deben recibir informes de los empleados, incluso si parecen mundanos en la superficie. De hecho, es a partir de incidentes que parecen menos graves que los líderes pueden aprender más sobre su negocio y cultura organizacional.
El primer paso para normalizar una cultura de hablar en voz alta es asegurarse de que todos los gerentes comprendan la importancia de los procesos de presentación de informes y, lo que es más importante, cómo responder a los problemas que se les presenten. A la mayoría de los empleados se les dice que “hablen con su gerente” durante los momentos de preocupación, pero muchos gerentes no saben cómo obtener informes, guiar los próximos pasos para tomar medidas y evitar represalias.
Por esta razón, es fundamental que las organizaciones brinden capacitación de cumplimiento exhaustiva y recurrente sobre cómo los gerentes en todos los niveles, pero quizás lo más importante, los supervisores de primera línea, reciben mejor los informes internos sobre cómo se identifican las áreas de riesgo y por qué. las irregularidades potenciales son críticas para el éxito del negocio. Es menos probable que los empleados inviertan en el crecimiento de la empresa si se sienten incómodos al plantear sus preguntas o inquietudes.
Crear transparencia en torno al proceso de presentación de informes.
Para muchos empleados, puede ser desalentador informar un incidente o una situación difícil a los gerentes y colegas senior. La transparencia organizacional sobre cómo funciona el proceso de informe e investigación, así como los tipos de información que la organización proporcionará una vez que se complete la investigación, ayuda a los empleados a tomar una decisión informada sobre el informe.
En particular, revise el proceso en la capacitación de incorporación y las sesiones de capacitación recurrentes en toda la empresa, describiendo detalladamente lo que sucede cuando se envían los informes, el plazo esperado para la acción y lo que constituye un delito penal. Asegúrese también de que esta información esté disponible en todas las páginas del informe web. Este nivel de transparencia muestra a los empleados que las organizaciones toman en serio los protocolos de informes internos y que existe un sistema auténtico y eficiente.
Muestre el éxito del programa de informes en acción.
Tener un programa de informes no es suficiente. Las organizaciones líderes están construyendo una cultura de cumplimiento que es más fuerte que los informes de la SEC. Lo hace demostrando los éxitos del programa, ya sea mediante la implementación de las acciones prometidas o, en un nivel superior, demostrando cómo un sólido programa de cumplimiento ha llevado a mejores resultados comerciales.
Cuando los empleados se sienten escuchados, comprendidos y valorados, muestran más orgullo por su trabajo y aportan más valor a la organización. Un negocio exitoso depende de un programa de cumplimiento saludable y viceversa. Ninguno puede ser independiente del otro.
Los programas de informes internos exitosos deben ser completos, auténticos y consistentes. Esto se logra a través de la capacitación en liderazgo efectivo, la transparencia del sistema y, sobre todo, a través de la acción. Al fomentar una cultura de denuncia que fomente la presentación de informes internos, los empleados reconocerán que un lugar de trabajo saludable es de suma importancia para la empresa y esta es la base de una empresa sólida.